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40家私募遭处罚 处罚原因究竟为何

如何成为私募基巾管理人

备案成功私募基巾管理人对公司提出哪些要求

证券时报e公司讯，8月以来，不到一个月的时间里已有10家证监局对辖区内的总计40家私募基巾采取了监管措施。其中，厦门证监局发出了9份针对私募机构的监管函，主要对这些私募机构采取责令改正，为8月对私募下发监管函数量最多的证监局。这些私募存在的违规行为涉及至少五大类型，包括未落实投资者适当性管理要求、工作人员不具备从业资格、未对私募基巾进行风险评级、信息披露违规、私募基巾未备案。

2019年，证监会对私募基巾的羁系不竭增强，一方面临私募基巾展开专项查抄，一方面请求私募基巾自查。

基巾业协会强调，私募基巾管理人登记和基巾备案应当以诚实守信为前提，以履职尽责为保障。私募基巾管理人及其从业人员和律师事务所应当对登记备案信息的真实、准确、完整承担法律责任。登记备案不是行政许可，不是一次性的“闯关”，需要持续履行法定责任，符合行业规范。

基巾业协会表示，投资者和-各界可以关注基巾业协会官方网站私募基巾管理人公示信息，查询管理人登记和基巾备案情况。如果发现私募基巾管理人存在瞒报、漏备等行为，欢迎投资者向基巾业协会反映有关情况，基巾业协会将及时调查处理。

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